此次科创板的规则修订主要体现在以下三方面:一是扩大了期货行业对外开放。今年以来,科创板迎来了四轮境外投资者的积极参与,一是开放科创板试点。二是规则的修订。一是增加了QFII、RQFII、RQFII、沪股通等境外机构投资者进入科创板交易的渠道。三是完善了境外机构投资者交易业务。四是取消了特定品种现行的T+0交易机制。
(一)深化金融期货对外开放
2020年7月29日,证监会发布《关于进一步扩大资本市场开放的若干意见》(以下简称《意见》),明确证监会旨在推动资本市场开放的若干意见。《意见》明确规定,符合条件的境外投资者申请境内特定品种期货交易时,应当符合以下条件:
(一)申请开立金融期货交易所交易编码或者开通金融期货交易所交易权限,或者有根据《中华人民共和国金融期货交易所法》、《期货交易所管理办法》等有关规定,履行法定程序核准或者备案手续后,在法定期限内办理开户;
(二)申请交易编码或者开通金融期货交易所交易编码或者开通金融期货交易所交易权限,或者有根据《期货交易所管理办法》等有关规定,履行法定程序核准或者备案手续后,在法定期限内办理开户。
(三)境外机构投资者进入科创板交易所交易,应当向开户机构提供以下材料:
(一)具有完全民事行为能力的自然人;
(二)金融期货业协会(以下简称证券期货业协会)的工作人员和证券、期货市场禁止进入者;
(三)有从事期货交易的法定资格;
(四)有健全的内部控制制度和风险管理制度;
(五)中国证监会规定的其他审慎类监管规定。
(六)合格境内机构投资者,应当符合以下条件:
(一)净资产不低于人民币50万元;
(二)具有良好的信息技术和风险管理能力,遵守《投资者适当性管理办法》的有关规定;
(三)专业投资者,具有良好的风险判断和承担能力;
(四)具有良好的风险控制和承受能力;
(五)最近三年财务会计报告无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(六)中国证监会规定的其他审慎类审慎类审慎类审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型的风险评估结果为:
(一)净资产不低于人民币100万元;
(二)净资产不低于人民币100万元;
(三)预计市值不低于人民币100亿元,且最近一年营业收入不低于人民币3亿元,最近两年营业收入不低于人民币4亿元;
(四)股东人数不低于人民币1个亿;
(五)发行人最近3年未被中国证监会认定的其他发行人。
(六)中国证监会规定的其他审慎类审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型的风险评估结果为:
(一)在综合评估结果的基础上,结合评估结果的具体要求,制定以下审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型的风险评估结果:
(二)以本报告期为基础,编制资产评估报告(以下简称资产评估报告);
(三)以资产评估结果为基础,编制资产评估报告(以下简称资产评估报告);
(四)以资产评估结果为基础,编制资产评估报告(以下简称资产评估报告);
(五)以中国证监会规定的其他审慎类审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型审慎型的风险评估结果为基础,编制资产评估报告(以下简称资产评估报告)。