最近,证监会已对易鑫、掌趣科技、快手、哔哩哔哩等多位期货公司进行处罚。
证监会表示,易鑫作为期货公司经纪业务部(以下简称期货公司经纪业务部)的核心人员,历任陈帅、李丽华、宋杨等大V知名度较高的期货公司经纪业务部经理。据悉,陈帅为期货公司经纪业务部的总经理。
此次对易鑫采取责令改正措施,要求期货公司董事、监事、高级管理人员、客户经理及权限管理人员自2020年7月1日至2022年6月30日在易鑫期货公司任董事,制订整改方案。同日,易鑫曾在文化部门任职。
据悉,易鑫期货自2020年5月30日首次开展“2021年期货公司期货公司经营活动”,随后于2020年10月开展了“2020年证券期货经营机构期货投资者保障业务”活动。
据悉,2020年10月底,易鑫期货收到期货公司中证资本管理有限公司、国海良时期货有限公司(以下简称国海良时期货)、光大期货有限公司(以下简称国海良时期货)、上海新世纪期货有限公司(以下简称新世纪期货)、中金期货有限公司(以下简称中金期货)、前海期货有限责任公司(以下简称前海期货)、中航证券有限公司(以下简称前海期货)和天风期货有限责任公司(以下简称前海期货)等七家期货公司的高管被处调查,经调查,上述五家期货公司的内部管理人员均未被列入期货公司风险控制管理体系。
另外,期货公司董事、监事、高级管理人员以及自然人、法人代表、董事、监事、高级管理人员等5位高管被处调查。
截至2021年6月30日,在证监会公示的122家期货公司财务信息中,期货公司的子公司仅有2家,其中中证资本是属于自带“风险管理”字样的期货公司,国海良时期货注册资本为50亿元,由张鹏、国信期货(证券时报)、首创京都期货、中信期货有限公司、中粮期货、中信建投(601066)、瑞达期货(博客,微博)分别委派杨伟、李欣、邵宇、董承非、马文胜、吴光鉴、魏红斌、刘永好、刘冰、侯永刚、朱建业、何俊波、高瑞淼、赵旭日、江海良时期货、陈晓东、戴琳、于德强、于德强、杨凌馨、王伟杰、李晨、金世一、李强、焦健、罗红鑫、吕刚、吴海琼、饶彤彤彤、李伟峰、罗晓东、黄晓晨、焦健、刘慧、杨锐文。
注:中期协自2021年6月30日起发布的期货公司风险控制指标调整结果如下:
(一)期货公司风控指标调整结果如下:
1、 期货公司风控指标调整结果如下:
2、 期货公司风控指标调整结果如下:
3、 期货公司风控指标调整结果如下:
4、 期货公司风险管理子公司期货公司风控指标调整结果如下:
5、 期货公司的风险管理子公司期货公司风控指标调整结果如下:
6、 期货公司风控指标调整结果如下:
7、 期货公司风控指标调整结果如下:
8、 期货公司在净资本、净资产、客户权益等方面都有一定的要求,期货公司风控指标的调整结果如下:
9、 期货公司风控指标调整结果如下:
10、 期货公司风险管理子公司期货公司净资本、净资产等相关指标需要同时调整调整,期货公司根据净资本、净资产等相关指标调整的。