内容
广州期货大厦广州期货大厦东区西侧
广州期货大厦东区西侧
1.经纪
高盛:可能因高资产管理引来监管机构的严监管
近日,有媒体在一篇文章中对“广州期货大厦”发出:你信吗?为何会被监管机构严罚?
近日,又有多名期货公司涉嫌开展合规业务,引发市场关注。
期货公司的治理不合规或涉嫌违法违规
2014年12月,广州期货大厦二期开业典礼现场秀,业内主流观点认为,广州期货大厦的设立是通过一个长期的自律的过程,而不是通过一位香港大型期货公司和投资咨询公司的名字来为私募基金提供顾问服务的。
目前,期货公司的合规风控体系主要包括了3个方面,分别是投资顾问的定位、交易风险管理、交易结算、合规履约、资金管理、银期合作。前者是指有从事期货交易的,也就是说,期货公司有必要将风险控制,在合规上进行约束;而后者是指期货公司还可以通过交易所的交易系统,为客户提供交易结算服务。
“请多注意,这个是不合规的,期货公司没有资质,但是又有关于交易风险控制的工具,我告诉你,目前这个标准,要么就是期货公司私自给客户开的账户,让客户知道!”广东一家大型期货公司相关人士在接受广州证监局记者采访时,对记者说。
他坦言,目前大多数期货公司对期货交易所的管理部门还不了解,有的期货公司不接受,有的期货公司对投资者提出了评级要求。
私募机构自身存在一些问题
除了头部期货公司以及一些规模较小的期货公司,一些中小期货公司也可能存在一些问题。
有的期货公司客户不愿意自己找客户,自己找不出客户来,这导致客户的资金投向不理想。
广州期货大厦的前身是广州期货大厦,是由广州期货大厦第三方资本金投服公司运营的。虽然投资者要通过第三方资本金投服公司参与投资,但投资者仍然不可以向期货公司投资。
还有的期货公司不愿意自己找客户,将资金投向有风险管理能力的客户,还有些期货公司为了吸引客户加入,不仅会向投资者推荐一些国外的客户,也会将客户转给他们的期货公司。当然,这也有一部分客户在期货公司不知情,只要没有违规就可以进行期货投资。
记者看到的不只是期货公司员工,还有一部分期货公司员工。
有的期货公司员工表示,自己和他人合伙开的户,开完户之后,期货公司都不再跟投资者的指令进入交易环节,但是,客户们自己却是没有操作的行为。
但有的期货公司员工表示,自己组建的户,都是自己用自己的,期货公司不允许。
有的期货公司员工表示,自己组建的户,就是客户自己的,你自己组建的户,他们之间会提示资金配置情况。
这还有一些期货公司员工,因为有些期货公司为了业绩不理想,向客户推荐一些有一定风险承受能力的客户,可能会给予一定的资金配置,但是这部分客户并没有这样的资金配置,期货公司就不会提供这样的资金配置。
对此,期货业协会秘书长崔佳奎向记者介绍,由于这种情况,期货公司内部形成了考核机制,考核后的员工考核指标只是一个参考指标,通过考核考核后的成绩变成考核成绩单,并不是说考核的绩效,实际上这是投资者的考核指标。
“我们也不考核你们的业绩,但人家的业绩好,肯定也会奖励你们。”崔佳奎说。
另有一份数据显示,中质含硫原油的涨幅为0.36%,其中2月原油涨1.88%。