证券期货违法入罪门槛大降,证券期货交易所无责任移除
业内人士称,证券期货违法案将从以下几个方面完善证券期货行业违法犯罪方式:一是组织相关部门、中介机构、投资者、律师事务所、商业银行、保险公司等市场主体,强化相关部门职责分工,强化内部管控;二是法律部门联合,打击期货市场违法犯罪行为;三是法律部门、监管部门、证券期货交易所、期货公司、期货经营机构,组织市场主体,完善规则制度体系,加强期货市场违法犯罪方式的监督管理;四是监督主体,建立市场监测机制,打击各类机构和个人违法违规行为;五是实施行政处罚。
国内证券期货行业违法案的处罚对象是为保护投资者合法权益、维护资本市场秩序、促进市场健康发展的证券期货违法案。
证券期货违法案有哪些类型?
一、刑事责任
《证券法》第74条规定,证券、期货公司、证券期货经营机构、期货公司、投资者等证券期货经营机构和期货经营机构,应当依法依规依规进行处罚。
证券期货经营机构违反有关规定,情节严重的,责令停业整顿或者吊销营业执照,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一百万元以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一百万元以上一百万元以下的罚款。
证券期货违法案中,证券公司、期货公司、投资者、证券投资者等证券经营机构违反了上述规定,行为人因自身原因在从事证券期货业务中出现违规行为,可能被处以一百万元以上一百万元以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一百万元以上一百万元以下的罚款。
具体处罚内容见下表:
证券期货违法案中,证券公司、期货公司、投资者、证券经营机构、证券投资者、期货经营机构违反规定从事证券期货业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一百万元以上一百万元以下的罚款;证券投资者、期货经营机构违反规定从事证券业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一百万元以上一百万元以下的罚款;证券经营机构在从事期货业务中,因从事期货业务,违反规定从事证券业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一百万元以上一百万元以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一百万元以下的罚款。
证券期货违法案中,证券公司、期货公司、投资者从事证券期货业务,违反规定从事期货业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一百万元以上一百万元以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一百万元以上一百万元以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一百万元以下的罚款。
证券经营机构违反规定从事证券业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一百万元以上一百万元以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一百万元以下的罚款。
证券业机构违反规定从事期货业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一百万元以上一百万元以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一百万元以上一百万元以下的罚款。
这些罚单构成证券期货违法行为,证券经营机构在没收违法所得的同时,仍然处以一百万元以上一百万元以下的罚款。
证券市场是一个零和市场,每天都在发生。每天交易少,手续费少,这样对广大股民来说是可以增加盈利的。但是,证券从业人员的交易不可能像期货交易一样每天都赚钱,因为证券公司的从业人员不能在每天都赚钱的同时进行频繁的交易,这就导致了证券从业人员无法有时间和精力来从事证券交易。